成功案例

小恶大惩,才是正义?——以实例谈非法集资案中关于共犯处罚的一些思考

日期: 2020-08-07
浏览次数: 14


文 | 卫源仁  上海普世律师事务所高级合伙人




案情摘要


2014年9月至2018年6月

某商集团公司先后以某商网络公司、某果金融公司设立线上融资平台“某理财”、“某财猫”,以某禹金融公司作为资产端对外放贷,将某禹金融公司放贷形成的债权设计成“日日盈”、“ 周周盈”等多款理财产品,在“某理财”、“某财猫”平台发布,向社会公众募集资金。其间,某商公司通过虚增债权、重复使用同一债权的方式在“某理财”、“某财猫”平台发布虚假理财产品,向公众募集资金。


2016年

被告人徐某至某商公司工作。


2017年初始

被告人徐某在某禹金融公司管理人员吴某某的安排指示下,修改借款金额,虚增债权,将虚增的债权提供给“某理财”、“某财猫”融资平台用于非法集资。


2019年7月

我所卫源仁律师、黄佳翟律师接受委托。(见下图)

小恶大惩,才是正义?——以实例谈非法集资案中关于共犯处罚的一些思考

小恶大惩,才是正义?——以实例谈非法集资案中关于共犯处罚的一些思考


2019年12月2日

检察机关以徐某犯集资诈骗罪向法院提起公诉。(见下图)

小恶大惩,才是正义?——以实例谈非法集资案中关于共犯处罚的一些思考

小恶大惩,才是正义?——以实例谈非法集资案中关于共犯处罚的一些思考


庭审现场

辩护人当庭作罪轻辩护,建议法庭以非法吸收公众存款罪判处徐某三年以下有期徒刑,并适用缓刑。(见下图)

小恶大惩,才是正义?——以实例谈非法集资案中关于共犯处罚的一些思考

小恶大惩,才是正义?——以实例谈非法集资案中关于共犯处罚的一些思考


2020年6月29日

法院采纳辩护人的辩护意见,认定徐某犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑二年,缓刑二年,并处罚金人民币三万元。(见下图)

小恶大惩,才是正义?——以实例谈非法集资案中关于共犯处罚的一些思考


案件评析


本案涉及到的某商集团公司被法院认定为集资诈骗罪。因此,通过徐某的行为,能否推定其主观上具有非法占有的目的成为本案争议的焦点。检察机关认为,徐某“帮助修改借款金额,虚增债权,并将虚增的债权提供给融资平台用于非法集资”等欺骗行为足以认定其主观上具有非法占有的目的,辩护人对此不予认可,并认为,对徐某的行为应当认定为非法吸收公众存款罪,且属于从犯,可以依法适用缓刑。主要理由如下:


01  共犯对于犯罪结果的认识应当在其能够预见的范围之内。


本案中,徐某的帮助行为当然被评价为共犯,共犯的主观故意不同于正犯,不需要全面了解具体实施的内容,只要知道他人可能犯罪仍积极予以帮助的,仍可以构成共犯,但是,对于其行为可能会引起的某种犯罪结果应当具有概括性的认识。


本律师认为,徐某“帮助修改借款金额,虚增债权,并将虚增的债权提供给融资平台”的行为当然可以推导出其主观上对于帮助公司非法吸收公众存款是明知的,但却无法直接推导出其主观上具有非法占有的目的。因为,徐某仅仅作为公司的一般职员,不参与公司的管理运营,无法控制资金的去向,亦无法认知到其帮助吸收的资金未被用于实际经营,其主观上仅能认识到虚增债权的行为是为了募集更多的资金,而非非法占有吸收的资金。


02  办理非法集资类案件,应当遵循宽严相济刑事政策。


近年来,P2P等非法集资类犯罪频发,司法机关为了应对当前局势,不断加大打击力度。来自最高检的统计数据显示,2019年,全国检察机关起诉非法吸收公众存款犯罪案件10384件23060人,同比分别上升40.5%和50.7%;起诉集资诈骗犯罪案件1794件2987人,同比分别上升50.13%和52.24%。


两高一部《关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》规定,办理非法集资刑事案件,应当贯彻宽严相济刑事政策,依法合理把握追究刑事责任的范围,综合运用刑事手段和行政手段处置和化解风险,做到惩处少数、教育挽救大多数。要根据行为人的客观行为、主观恶性、犯罪情节及其地位、作用、层级、职务等情况,综合判断行为人的责任轻重和刑事追究的必要性,按照区别对待原则分类处理涉案人员,做到罚当其罪、罪责刑相适应。


据此,本律师认为,为了保护好老百姓的“钱袋子”,加大对于非法集资类案件的打击是理所应当的,应区别对待其中的主、从犯,在打击主犯的同时,对于那些不直接触碰资金端、项目端并且在整个非法集资团伙中作用较小的行为人,应当慎重处罚,不宜扩大打击范围,将一些情节较轻的涉案人员作为打击的对象;对于确实需要给予刑事处罚的涉案人员,要依法认定为从犯,在量刑上予以较大幅度的从宽处罚。毕竟,在许多涉及非法集资的公司当中,那些不直接触碰资金端、项目端的基层员工,在工作的时候,往往只是抱着谋求一份稳定工作的心态,其主观上根本不会意识到自己参与了非法集资的犯罪活动,客观而言,他们的违法性认识是很低的。因此,如果一味追求打击效果,而不对主从犯加以区分的话,有违刑法的罪刑相适应原则。


03  对于真正金融创新中的犯罪,刑法应当保有谦抑性。


近年来,各种P2P平台爆雷不断。毫无疑问,有相当一部分不法分子利用金融创新之名,行集资诈骗之实,对于这些犯罪分子,理应予以严惩。但也不可否认,确实也有那么一部分被告人,当初创立公司的目的就是为了能够投身于P2P这个金融创新行业当中,只是由于社会信用体系的缺失以及市场本身等客观原因最终导致这部分被告人触及了刑事犯罪。


本律师认为,对于这部分被告人,是否仍然应当予以严厉打击是值得商榷的。金融本身恐怕是全世界最复杂、最深奥的领域和学科,也是人类面临的最大难题之一。看似充满主观意识的金融学被越来越多的事实、数据和结果证明,是无法摆脱规律制约的,金融学也慢慢被更多的人认为本质上属于自然学科。既然是自然学科,那么在金融创新过程中必然会伴随着一定的金融风险,面对着这些金融风险,如果只是一味的用刑事犯罪予以打击,那么也必然会损毁整个金融市场的活力甚至是秩序。




联系我们

微博:普世律频道

电话:021-52988666

官网:www.pushipartners.com

邮箱:pushi@pushipartners.com

地址:中国上海市云岭东路89号长风国际大厦4层

邮编:200062

小恶大惩,才是正义?——以实例谈非法集资案中关于共犯处罚的一些思考


分享到:
回到顶部
相关内容
2020 - 08 - 07
文 | 卫源仁  上海普世律师事务所高级合伙人案情摘要2014年9月至2018年6月某商集团公司先后以某商网络公司、某果金融公司设立线上融资平台“某理财”、“某财猫”,以某禹金融公司作为资产端对外放贷,将某禹金融公司放贷形成的债权设计成“日日盈”、“ 周周盈”等多款理财产品,在“某理财”、“某财猫”平台发布,向社会公众募集资金。其间,某商公司通过虚增债权、重复使用同一债权的方式在“某理财”、“某财猫”平台发布虚假理财产品,向公众募集资金。2016年被告人徐某至某商公司工作。2017年初始被告人徐某在某禹金融公司管理人员吴某某的安排指示下,修改借款金额,虚增债权,将虚增的债权提供给“某理财”、“某财猫”融资平台用于非法集资。2019年7月我所卫源仁律师、黄佳翟律师接受委托。(见下图)2019年12月2日检察机关以徐某犯集资诈骗罪向法院提起公诉。(见下图)庭审现场辩护人当庭作罪轻辩护...
2020 - 03 - 08
文 | 徐巧月,上海普世律师事务所合伙人注 | 本文基于笔者代理的一起女性依法分得同居男友部分遗产的案例撰写,为保护当事人隐私,文中人物均为化名,情节略有改动。案情简介陈梅(女)和罗奚(男)都是离异单身,2012年开始谈恋爱,但一直没有领取结婚证。罗奚因患慢性疾症,身体一直不好,在2013年至2017年期间,多次住院治疗,几次住院病案资料有陈梅为罗奚 “妻子”的记载。2017年4月,罗奚因病在医院去世,罗奚生前无子女,母亲十几年前已去世,父亲健在但长年在敬老院,需要看护护理。罗奚去世后,陈梅将保管在自己处的罗奚的9张银行卡移交给罗奚家属(罗奚姐姐罗芳,哥哥罗岗),交接单据载明了银行卡卡号及余额。2017年7月,罗奚父亲罗六起诉到闵行区法院,要求陈梅归还罗奚生前被取走的银行存款20余万元,陈梅于2017年9月收到诉状副本。陈梅自述与罗奚为同居恋人关系,生前一直照顾罗奚,在罗奚最后一次住院期间...
2017 - 11 - 24
上海普世律师事务所经办的“顺灏股份”非公开发行股票项目获中国证监会发审委审核通过上海普世律师事务所创立于2008年,是一家领先的合伙制综合性律师事务所。普世现有执业律师70多位,其中多位律师为华东政法大学教授、副教授以及各个法律领域的精英。2012年7月,上海普世(昆山)律师事务所成立。2017年8月29日,本所律师经办的上海顺灏新材料科技股份有限公司(证券简称“顺灏股份”,证券代码:002565)非公开发行股票项目,经中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核获得通过。顺灏股份主要从事真空镀铝纸、复膜纸等产品的研发、生产、加工和销售,公司主导产品真空镀铝纸属于纸包装行业的细分行业,广泛应用于卷烟、酒、食品、药品等产品包装领域。顺灏股份本次非公开发行A股股票拟募集资金总额不超过人民币51,708.40万元,计划用于新型立体自由成形环保包装建设项目、微结构光学包装材料建设项目以及补充流动资金。...
2017 - 11 - 24
上海普世律师事务所承办的瑞铂慧家公司挂牌新三板顺利审核通过2016年10月26日,根据全国中小企业股转系统最新公告显示,上海瑞铂慧家互联网科技股份有限公司(以下简称“瑞铂慧家”)拟挂牌新三板上市。瑞铂慧家成立于2013年7月9日。公告显示,瑞铂慧家2014年度、2015年1-12月营业收入分别为741.75万元、3335.92万元,净利润分别为-248.02万元、531.11万元。瑞铂慧家的主营业务是策划咨询服务、招商代理、运营管理。公司的主要服务是策划咨询服务、招商代理服务和运营管理服务,曾获得2014年卓越集团“优秀供应商”奖项。2015年瑞铂慧家加入“上海房地产工商联商会”,成为会员单位。挂牌新三板后,瑞铂慧家将进一步提高资本实力,优化业务模式,提升公司的营业收入及净利润,进而增强公司的竞争实力和盈利能力。本所高级合伙人李向农律师、合伙人邱鹏飞律师、马乐律师、律师助理徐寒鸥组成的项目...
Copyright ©2017 - 2022 上海普世律师事务所
犀牛云提供云计算服务